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学习贯彻新证券法 切实加强投资者保护

发布时间:2020-09-29 09:06作者:华通人来源:未知点击:字号:


       2020年是资本市场的法治建设年和全面深化改革的关键推进年,中国证券市场历经30年的高速发展,成为金融体系的重要组成部分。随着新修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称“新《证券法》”)落地、普及,一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场已然呈现在我们面前。作为证券领域的基本法,新《证券法》是维护资本市场平稳运行的基本法则,也是约束各市场主体公平参与市场竞争的核心规范,特别是在加强投资者权益保护方面做出的系统性完善,将对我国资本市场平稳发展产生深远影响。
        一、深刻把握新《证券法》对投资者保护的重要性
        投资者是我国资本市场的重要参与者,其合法权益能否得到切实保护关乎投资者对资本市场的信心,一定程度上决定了资本市场的稳定和繁荣。新《证券法》按照顶层制度设计要求,进一步完善了证券市场基础制度,为证券市场全面深化改革落实落地,提高上市公司质量、保护投资者权益等,提供了坚强的法治保障。新形势下,学习贯彻落实新《证券法》既是各资本市场参与主体的必修课程,更是满足监管要求、抓住市场机遇的当务之急。
        二、新《证券法》开启投资者权益保护新征程
        新修订的证券法是在系统总结我国证券市场改革发展、监管执法、风险防控的实践经验基础上,作出的重大修改和完善,从加强投资者权益保护的角度来看,新《证券法》回应了市场长期以来的重要呼声和诉求,极大缓解了证券市场30年来积累的堵点、痛点,在完善投资者保护制度、推行注册制、强化信息披露义务、提高违法违规成本等方面做了有益尝试,出现了一系列积极变化:
        (一)全面推行注册制。新《证券法》按照全面推行注册制的基本定位,对证券发行制度作出进一步完善。一是精简优化证券发行条件,将发行股票应当“具有持续盈利能力”的要求,改为“具有持续经营能力”。二是调整证券发行程序,取消发行审核委员会制度,强化证券发行中的信息披露义务等。三是明确分步实施,考虑到注册制改革是一个渐进过程,新《证券法》授权国务院对证券发行注册制的具体范围、实施步骤进行了规定。
        (二)进一步优化投资者保护制度。新《证券法》完善了上市公司现金分红制度,提出了适应我国国情的证券民事诉讼制度,初步确立了先行赔付、强制调解和股东权利代为行使征集制度,特别是规定了投资者保护机构可以作为诉讼代表人,按照“明示退出、默示加入”的诉讼原则,依法为受害投资者提起民事损害赔偿诉讼,解决了中小投资者诉讼过程中维权难度较高、信息沟通不畅、起诉金额偏小、诉讼耗费精力多等难点。
        (三)进一步细化信息披露要求。新《证券法》提出了信息披露需遵循的各项新要求,一是扩大信息披露义务人的范围,完善信息披露内容,如明确上市公司收购人应当披露增持股份的资金来源。二是强调信披的兜底标准,应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息。三是规范信息披露义务人的自愿披露行为。四是增加信息披露要求,除原有的真实、准确、完整外,还要求简明清晰、通俗易懂,确保信披内容“看得懂、用得上”。
        (四)加大违法违规行为处罚力度。新《证券法》明确了发行人控股股东、实际控制人在欺诈发行、信息披露违法中的过错推定、连带赔偿责任等,并进一步加大处罚力度;对上市公司信息披露违法行为,从原来最高可处60万元罚款,提高至1000万元。
          三、践行新《证券法》,保护投资者权益,我们在行动
        作为资本市场的建设者、参与者,华通医药坚持把学习贯彻新《证券法》作为保护投资者权益、提升自身专业能力、规范公司治理体系的重要下载狠抓落实。自2019年12月28日第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过新《证券法》后,公司便积极组织全员深入学习贯彻有关内容,引导投资者了解证券法知识,切实维护投资者合法权益。
        (一)扎实推进投资者教育下载。
        华通医药坚持主动承担投资者教育的主体职责,采取一系列举措宣传普及新《证券法》知识。我们组织员工通过视频直播、腾讯会议系统、微信群等方式向投资者传递法规知识,帮助投资者增强风险意识,提高自我保护能力。
       (二)自觉履行上市公司义务。
        作为上市公司,我们严于律己、自觉示范,公司强化法人治理,严格落实高质高效的信息披露、投资者关系管理和持续的现金分红回报等方面的下载。
        一是维护投资者知情权。公司切实维护投资者对重大事项的知情权,确保公司及公司相关信息披露义务人持续满足“真实、准确、完整、及时、公平”披露要求。
        二是强化股东参与权。公司严格按照《上市公司章程指引》要求,为股东参加股东大会提供网络投票平台服务,方便股东参与公司决策和行使投票权。为鼓励中小股东积极参加股东大会,公司在审议涉及中小股东利益的重大事项时,对中小股东的表决采取单独计票并及时公告,为中小股东依法行使表决权提供了保障。
        三是保障投资者收益权。公司积极构建股东与投资者之间的和谐关系,通过提升经营业绩和盈利能力,在不影响公司正常生产经营所需的情况下努力给投资者更好的投资回报,严格遵守《公司章程》有关利润分配政策的相关规定制定利润分配的方案。
        投资者保护下载永远在路上,公司将继续贯彻落实投资者保护下载的相关要求,多措并举营造全员学习新《证券法》的良好氛围,全力维护投资者合法权益,助力资本市场健康稳定发展。

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